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兰铁270亿元巨资归巢 违规国资秘密撤退加速股市失血 来源：中国经营报 作者：黄杰 2007-7-9 21:30:42 7月初，权威人士透露消息，兰铁局当年违规进入二级市场的115亿元，经历牛市洗礼之后，日前已“增值”为270亿元，所有款项已经悉数划归到账。
更多的违规国资和兰铁局违规入市资金一样，开始退潮二级市场。
与此同时，“查处银行信贷资金违规入市”这一政策红灯在4000点之际亮起。银监会更是将稽查目标直接对准央企与各大银行之间的灰色资金拆借行为，并对8家银行做出行政处罚。
“这是国资委在为接下来的大批国企上市扫清道路。”某地方国资委主任在督促当地一家著名上市公司解决历史遗留问题时表示，随着大规模股市扩容在即，为了保证这一工作的顺利进行，必须有一个相对干净的市场环境，因此通过加强监管逐步肃清市场环境是必要的步骤之一。而长期来看，按照管理层的计划，要实现国有资产证券化，现在狠抓未上市国有资产的监管，也是为其上市做充分的准备。
270亿元兰铁资金回巢
不论是资金规模，还是涉案人员级别，兰州铁路局百亿公款违规入市案都足以成为违规国有资金淘金二级市场的“标杆”。
“自从兰铁资金被当做私募基金曝光之后，有关部门要求我们必须尽快从二级市场退出，并对相关持仓账户下达了解冻命令。”接近兰铁局财务部门的人士介绍，兰铁局原总会计师张宁伙同他人挪用百亿巨资进入二级市场一案于2006年彻底曝光后，最初投入二级市场的所有证券资产已经被国家有关部门全部查封，而铁道部危机时刻施以援手，当时直接“代替”兰铁局向中国工商银行甘肃省分行等借贷方足额偿还了超过40亿元的信贷资金。
与银行信贷资金划清界线后，铁道部会同有关部门开始彻查张宁案遗留问题。
“从资金规模看，270亿元资金绝对超出了绝大多数人的想象空间。”前述权威人士透露，今年4月底因为上市公司一季度季报曝光，兰铁局旗下5家资产公司现身于上海汽车（600104）、四川长虹（600839）、山东海化（000822）、白云机场（600004）、北大荒（600598）、万家乐（000533）等6家上市公司十大流通股东名单。按当时的股票市场行情，仅持有的上述6家上市公司股票市值已然超过50亿元，但由于兰州应天、竞力、惠泽、振创、竞武等5家资产公司当时与兰铁局属于“地下”关系，故被媒体惊呼兰州现身超级私募基金。
“由于兰铁系持有的上市公司股票总体比较分散，因此，在证券资产变现过程中，几乎没有给二级市场带来任何影响。”这位人士说，按照铁道部安排，这些证券资产在今年6月底之前已全部变现，目前已经回到兰铁局账户。上海汽车（600104）董秘办人士证实，5月底时兰铁系持有上海汽车200万股左右，6月底时，前100位流通股东名单中，已经没有了兰铁系资金的身影。
不过，他同时透露，由于上海唯亚公司诈骗兰铁局巨额国有资金一案尚未全部审结，其中也涉及到一定数量的证券资产亟待划归兰铁账户或尚未彻底清仓。
但兰铁局财务处处长郭建波在电话中告诉记者，回巢具体有多少资金，他并不清楚。可以肯定的是，清仓工作一直在开展，是否彻底结束也无可奉告。
违规入市资金忙清退
兰铁案后，江西省政府更是以红头文件开道，下发《关于严禁公有资金违规进入证券市场的紧急通知》，彻查各路违规资金。江西省国资委就明确要求属地国有企业必须在7月之前完成所有违规入市资金的清退工作。
如赣能股份(000899)董秘办人士就告诉记者，公司大股东动用3000万元公款在二级市场购入公司股票行为被江西省国资委查处后，相关违规资金已退出。
公开信息显示，经银监会查处，2001年以来，中国核工业建设集团公司以建设核电站为由，累计从交通银行、北京银行等商业银行获得流动资金贷款共计51笔金额23.66亿元。其中，有87.32%的银行信贷资金被企业挪用，其中1.32亿元被挪用于证券市场和其他方面。而2006年6月以来，招商银行上海东大名支行等6家银行向中国海运(集团)公司发放27亿元流动资金贷款中，至少24亿元被中国海运(集团)公司直接或间接划至证券经营机构用于申购新股。
据了解，这些通过“关联企业”、“异地划转”、“过桥贷款”等隐蔽形式在早期挪用银行信贷资金入市被银监会曝光后，中国核工业建设集团公司、中国海运(集团)公司已经完成了大部分违规入市资金的清退工作。
“银行信贷资金违规入市历来被政府视为禁区，显然，牛气冲天的二级市场可能产生的巨大利润蒙住了这些违规操作者的眼睛。”证监会有关人士向记者表示，与银监会联手清查银行信贷资金违规入市的同时，证监会近期正在同公安等执法机构联动，坚决打击违规资金。
记者通过查阅于2006年实施的新版《证券法》发现，禁止挪用公款买卖证券赫然在列。而旧版《证券法》规定的禁止银行资金、国企资金入市在新版《证券法》中改为：“依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市”；“国有企业和国有控股企业买卖上市公司股票，必须遵守国家有关规定”。
几乎同时，记者从劳动和社会保障部获知，由上海社保案牵出的社保资金违规进入二级市场清查工作目前正在全面深入。在一些省份，已经发现了规模超过亿元的挪用大案，相关证券资产的变现、清退工作也在全面展开。
市场影响难料
“违规资金从来都是一把双刃剑，它的退潮有助于维护市场本身良性发展，另一方面也直接从二级市场抽走了大量资金，容易导致市场短期贫血。”一家地处深圳的私募机构人士直言，银监会查出银行信贷资金违规入市后，他所管理的账户中眼下已有一定数量的代理资金被客户抽走。他表示，由于违规资金具有高度的隐蔽性，因此很难判断到底有多少违规资金会通过私募代客理财的渠道进入二级市场。
而对清查违规资金对市场的影响，银河证券研究中心副主任丁圣元则认为不必过分悲观。“资本市场就像汪洋大海一样，它有自身的运行规律和游戏规则，不可能因为这些违规资金出局了就狂风大作，也不可能因为这些违规资金存在就会风和日丽。”丁圣元表示，投资者不应该依据这些违规资金是否存在于市场之中而盲目地判断股市会转熊还是走牛，而是应该尊重市场规律，顺势而为。
“违规资金本身就是一些不遵守游戏规则的资金，它们的出局对市场建设利大于弊，相信国内市场牛市依旧。”多位机构研究人士如是表示。
（孙海峰对本文亦有贡献）
（相关报道详见本报5月14日第1703期A4版报道《兰州超级“私募”调查：国有巨鳄藏身？》及5月28日第1705期A4版报道《兰铁案追踪：百亿证券资产正分步减持》）
小资料
兰铁案始末
2004年底，张宁挪用兰铁局100多亿元的重大案件事发。
记者从铁路系统内部获知，经铁路法院核定，1997年9月至2004年底，张宁利用其先后担任兰州铁路局财务处长、副总会计师、总会计师等职务的便利，共涉案64.9亿元，其中62.9亿元亏空。
这一数字与记者调查结果颇有出入。知情人士透露，从1994年兰铁局挪用公款违法进入股市开始，到张宁案发，超过30亿元有价证券被及时追回，扣除掉这部分资产后，剩余的案值约为60余亿元。而这60余亿元的来源被定性为：自有沉淀资金20亿元，向银行贷款42.9亿元。也就是说，包括张宁一案，兰铁局涉及挪用公款总案值高达115亿元。
检察机关指控包括张宁在内的9名被告人分别涉嫌合同诈骗罪、挪用公款罪、受贿罪、提供伪造的出入境证件罪、隐匿会计凭证和会计账簿罪、窝藏罪等罪名，其中有3名被告人“身兼”数罪。
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