[转帖]大摩前华裔副总裁承认内幕交易罪 或被监禁三年

mls2009

摩根士丹利前华裔副总裁王旭佳和她的丈夫陈若翩———荷兰国际集团（ING）旗下一家子公司的前对冲基金分析师，周三承认了对他们从事内幕交易而获利60多万美元的指控。

或被判处三年左右监禁

王旭佳曾任摩根士丹利金融部门旗下估价评估业务副总裁，而她的丈夫陈若翩曾任ING纽约办事处的高级对冲基金分析师。两人承认了一起共谋的三起证券欺诈行为。

王旭佳曾任摩根士丹利金融部门旗下估价评估业务副总裁，而她的丈夫陈若翩曾任ING纽约办事处的高级对冲基金分析师。两人承认了一起共谋的三起证券欺诈行为。

法院定于12月7日对夫妇二人作出最终宣判。根据联邦法律，两人可能被判处30个月至37个月的监禁。

非法获利60多万美元

这对夫妇是在今年5月份美国证券交易委员会（SEC）打击内幕交易的活动中被捕的。起诉书称，王旭佳和丈夫陈若翩以王旭佳母亲冯芝玲的名义，在史考特金融服务网站上开设股票交易账户。王旭佳因为职务关系，事先得到了三桩收购案的消息，并在消息对外公布前购入即将被收购的三家公司的股票。

这对夫妇是在今年5月份美国证券交易委员会（SEC）打击内幕交易的活动中被捕的。起诉书称，王旭佳和丈夫陈若翩以王旭佳母亲冯芝玲的名义，在史考特金融服务网站上开设股票交易账户。王旭佳因为职务关系，事先得到了三桩收购案的消息，并在消息对外公布前购入即将被收购的三家公司的股票。

这三桩收购案分别是摩根士丹利房地产投资部门对城镇信托公司的收购和对GlenboroughRealtyTrust公司的收购，以及FormationCapital和JERPartners公司在今年1月联合对GenesisHealthCare公司的收购。以上收购案均涉及摩根士丹利提供的金融服务。

从2005年12月至今年1月的这三次收购案中，王旭佳和陈若翩共非法获得了60多万美元的利润。SEC随后冻结了两人的资产。

SEC在调查期间认为，王旭佳和陈若翩夫妇在最初开设交易账户时虽然用的是冯芝玲的名义，但账户的资金却直接来自夫妇二人的支票账户，而在交易发生时，王的母亲在北京，而账户的IP登录记录显示这些IP要么是在ING公司内部，要么是来自于被告夫妇在新泽西的家中。

而王旭佳在向雇主提供的年度报表中从来没有提及自己和丈夫在史考特公司设有交易账户，只称自己在嘉信理财(CharlesSchwab)有账户。

华人涉案已有前例

事实上，在王旭佳和陈若翩夫妇之前，已经有一对香港夫妇涉嫌内幕交易。今年5月8日，香港夫妇王勤兢和王梁家安在新闻集团欲收购道琼斯的消息公布前进行非法交易，获利约810万美元。SEC已经要求他们交出非法获得的收入，并承担相关民事罚款。东亚银行主席李国宝亦被牵扯入此案。

事实上，在王旭佳和陈若翩夫妇之前，已经有一对香港夫妇涉嫌内幕交易。今年5月8日，香港夫妇王勤兢和王梁家安在新闻集团欲收购道琼斯的消息公布前进行非法交易，获利约810万美元。SEC已经要求他们交出非法获得的收入，并承担相关民事罚款。东亚银行主席李国宝亦被牵扯入此案。

据悉，内幕交易在美国属于犯罪，美国证监会可选择民事或刑事起诉来处理。根据美国法律，民事诉讼的内幕交易案件，最高可处以相当于交易获利的3倍的罚款。