【独家】英文版《资本的秘密》TheMysteryofCapital德索托

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    打破历史的钟罩——评《资本的秘密》
　　李华芳
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　　科斯在2002年4月发表了一个谈话，是对传统经济学的宣战。科斯认为现在的经济学过于自满而裹足不前。这使得不少优秀的经济学家不愿意睁眼看事实，而只是在脑海里表演经济过程，可能过瘾但对现实的理解并无助益。不过早在科斯发表这一宣言之前，不少经济解释的学者们开始了在真实世界经济学中的努力，德索托就是个中翘楚。
　　
　　这一真实世界的经济学，在中国是由张五常、周其仁等发扬光大的。说来也巧，真实世界的经济学尤其是新制度经济学，在发展中国家受到了广泛的欢迎，这可能是因为制度分析在转型过程中特别具有解释力，因此容易为人所接受。但不管怎么说，在秘鲁，德索托的分析让人们明白了为什么在秘鲁，资本主义的发展步履维艰。
　　
　　经济学上的大问题是，为什么有些国家贫穷，而有些国家富裕？在资本主义的发展史上，这个问题就被转成为什么资本主义在有些地方兴起，而在其他地方却停滞不前？这一“国富论”的问题吸引过斯密、李嘉图，吸引过韦伯、布罗代尔，吸引过马寅初、顾准，也吸引了德索托。斯密和李嘉图持古典的看法，从资本、土地和劳动力等经典要素入手，是宏观上的看法；韦伯解释了新教伦理在资本主义兴起中的作用，而布罗代尔则论述了日常生活产生的欧洲下限的齿轮如何推动了整个资本主义发展；马寅初、顾准则思考了中国的资本主义发展问题。
　　
　　而德索托在《另一条道路》之后，解释了“资本的秘密”，认为西方国家的资本主义之所以蓬勃发展，不仅是因为资本、土地以及劳动力的结合，而且是因为资本与土地的产权都是清晰的，这种权利为人掌握可以在多种经济用途之间做出选择。新教伦理或许促成资本主义精神，但历史之所以在西方与东方有不同的路径，不仅是欧洲的小市场欣欣向荣，更是因为整个制度允许资本流动，穷人有机会上升到社会的高层，阶层是开放的。而中国和秘鲁这样的发展中国家却缺乏这样的制度环境。
　　
　　在全球化将世界连成一个庞大的经济体的今天，发展中国家的转型将会极大影响整个全球化的进程。而这个过程中，争论不休的一个话题是：政府还是市场？魏伯乐等人在《私有化的局限》中告诫改革者要谨防极端（在公与私之间寻找平衡），因为私有化可能成功也可能失败。也就是说，在产权私有化的过程中，如果一套产权制度仅仅是在名义上清晰，而得不到具体的执行，或者法律框架有漏洞，那么很可能私有化的结果就不那么令人愉快了。不少反对私有化的观点认为这是对德索托的一个挑战，因为在德索托看来，发展中国家的穷人是因为没有产权制度保护，致使转型被扭曲，资本主义经济无法发展。
　　
　　当然，产权制度与私有化之间不能完全等同，真实世界中的问题不可能如此简化。事实上，德索托和魏伯乐等人的看法，在很大程度上是一致的。现实的世界中，法律、历史文化和政治意识上的缺陷，就可能导致私有化出错。在德索托看来，资本的秘密就是一整套产权制度。但正如科斯在2002年的讲话中指出的，产权制度依赖于法律框架，而法律框架受制于政治意识，政治意识植根于历史文化传统，但历史文化的演化又如布罗代尔指出的那样受经济活动的影响。所以整个经济体制的运转是相互制约的过程，面向真实世界的经济学必须要研究真实的事情。一整套产权制度离开具体的事件，就无从谈起。
　　
　　就像魏伯乐在具体的实证案例中讨论私有化的得失一样，德索托也深知必须研究真实的案例。所以他和他的同事们走出书斋，在亚非、中东和拉美以及大部分前社会主义国家，德索托等进行了对房产、经营活动的调查，调查发现了大量僵死的资产，由于缺乏法律上的表述而被排除在“历史的钟罩”之外。钟罩是布罗代尔使用的比喻，在钟罩内的事物的运行规则与钟罩之外的完全不同，而钟罩就把两者分开了，进入历史的往往是钟罩内的事情，大量钟罩外的事例尽管鲜活生动，但被忽略了。
　　
　　钟罩之外，德索托发现在秘鲁经营一家作坊可能只要一个工人，但完成所有的法律登记注册程序却需要289天，花费工人月薪的31倍。而要在秘鲁的国有土地上建造房屋，为了拿到法律许可，需要用6年多时间。这样漫长的时间导致了巨大的成本，令经营者望而却步。在菲律宾，建筑房屋可能要花13-25年；埃及要得到合法的土地证明要用至少5年时间；在海地获得合法土地的全部时间是19年。这就导致为了避免法律上的巨大成本，大量非法使用土地的现象。而这些非法使用的土地已经在钟罩外流转使用创造价值了，问题是这些价值并不能直接转化成合法的财产，因为缺乏法律表述或者说法律表述的成本太高。
　　
　　德索托进一步揭示这背后的问题是因为现有的政治利益集团不愿意打破钟罩，引入竞争，因为这样他们的垄断收益将会减少甚至受损。而这些发展中国家要真正取得长久的发展，就必须激活这些僵死的资产，建立起一整套产权制度。这也就意味着要打破“历史的钟罩”。很明显，这一点上，魏伯乐递交报告的罗马俱乐部和德索托领导的“自由与民主学会”都知道，私有化并不仅仅是市场的问题，更重要的是政治体制改革的问题。这是“私有化”必不可少的部分，也是打破“历史的钟罩”的关键所在了。
　　
　　德索托，《资本的秘密》，王晓东译，江苏人民出版社，2005年5月，第二版，17元。
　　
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　　本文最早刊于『读品』12期，修改版本发表于《21世纪经济报道》。
　　
　　http://blog.sina.com.cn/u/49275b42010005nx第一章 资本的五个神秘之处
        第二章 遗漏的资料
        突如其来的革命
        对取得合法地位的阻碍
        资本不足的社会部门
        僵化的资本有多少？
        这些僵化的资本价值几何？
        风水宝地
        第三章 资本之谜
        回顾历史（从斯密到马克思）
        资产的潜能
        西方国家里的隐蔽转换过程
        所有权效应之一：确定资产中的经济潜能
        所有权效应之二：把分散的信息综合融入一个制度
        所有权效应之三：建立责任制度
        所有权效应之四：使资产能够互换
        所有权效应之五：建立人际关系网络
        所有权效应之六：保护交易
        资本与货币
        对创造资本的阻碍：布罗代尔的“钟罩”
        第四章 政治上的盲点
        政治盲点之一：目前“钟罩”之外的生活
        成长中的城市
        向城市进军
        穷人回家
        发展中的不合法现象
        不合法现象已经扎根
        无需恐慌：这是一段老话
        政治盲点之二：历史上“钟罩”之外的生活
        向城市迁移
        不合法现象的出现
        打破旧秩序
        最终――在300年以后
        第五章 美国历史上遗漏的经验教训
        第一部分：在美国历史上
        美国历史上的经验
        破坏法律
        焚烧乔治・华盛顿的农场
        众多的不合法管辖权限
        和“渴望得到土地的人”和平相处
        是不法行为，还是法律制度上的冲突？
        推行专属于白人的所有权
        使美国人的资产可以互换
        对第三世界国家和前共产主义国家的重要意义
        第二部分：向普及的资本主义法的转变
        抛弃陈旧过时的英国法律
        “斧头权”：所有权问题成为法律的全部内容
        射杀县治安官
        打破美国的“钟罩”
        人民与法律专家之争
        从“歹徒”到“高尚的先锋”
        创造法律容纳新的社会契约
        完全是一场革命
        第六章 法律制度上的不足
        第一部分：法律上的挑战
        从“前资本主义”所有权制度到资本主义所有权制度的转变
        强制性法律制度的失败
        社会契约的基本原则
        “前资本主义”社会契约的稳固性
        倾听狗的叫声
        破译不合法的“法律”
        第二部分：政治上的挑战
        从穷人的角度看问题
        吸收特权阶层
        应付“钟罩”的管理人
        以政治为主
        第七章 总结
        全球化的私人俱乐部
        面对马克思所说的“幽灵”
        所有权使资本“更加友好”
        表述制度的敌人
        实现资本主义是否属于文化范畴？
        更加个人化的观点赫尔南多·德·索托目前是总部位于秘鲁利马市的自由与民主学会的主席，曾被《时代》杂志1999年5月的《新千年的领导人》特刊评选为20世纪拉美地区五位主要改革家之一。《经济学家》杂志认为，自由与民主学会是占全球排名第二位的重要思想库；《财富》杂志也在其第60期年度专刊中，认为德·索托是20世纪90年代最具有号召力的50位世界领导人和思想家之一。
    德·索托于1941年出生于秘鲁的阿雷基帕，在日内瓦国际高等教育学院完成他的研究生学业。他曾担任《关贸总协定》的经济学专家、铜输出国组织执行委员会主席、通用工程公司执行董事、瑞士银行组织顾问团负责人，以及秘鲁中央储备银行总裁。
    德·索托曾担任秘鲁总统阿尔贝托·藤森的私人代表和首席顾问，直到发生政变时才辞去职务。在那一时期，他和自由与民主学会负责制定了400多份法案和法令，使秘鲁的经济和政治制度得以现代化，使大多数人都可以参与其中。大多数改革起始于1990年；当时，自由与民主学会为当选总统藤森制定了稳定经济、控制通货膨胀、重返国际金融市场的经济政策。1993年，在藤森总统的公开支持下，德·索托通过起草计划和进行谈判，粉碎了政变，使秘鲁重新实现了民主选举。
    德·索托的主要活动是和自由与民主学会一起为亚洲。拉美和中东的贫困国家制定和推行了资本形成计划。
    德·索托出版过关于经济发展的书籍《另外的道路》。该书成为拉美地区头号畅销书，其英文版也名列《华盛顿邮报》畅销书排行榜，之后又被翻译成10多种文字出版。

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