九泰基金-新三板36号资产管理计划产品

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九泰基金-新三板36号资产管理计划产品

产品概况       
产品名称        九泰基金-新三板36号资产管理计划（以下简称“本计划”）
产品类型        股票型
资产管理人        九泰基金管理有限公司
资产托管人        **证券有限公司
目标规模        5000万元
运作方式       
运作方式        封闭式
委托人数限制        不低于2人不超过200人
参与计划最低金额        不得低于100万元人民币（不含认购费用），并可多次认购，追加认购金额应为1万元（含认购费用）的整数倍。
存续期限        30个月。
收益分配        本资产管理计划存续期内不进行收益分配，在合同到期日分配收益。
投资管理       
投资目标        本资产管理计划主要投资于在全国中小企业股份转让系统挂牌交易的股票,在严格控制投资风险的前提下，力争为资产委托人创造较高的当期收益和绝对回报。
投资范围        本计划的投资范围为在全国中小企业股份转让系统及已挂牌企业的股权和股票，闲置资金可投资于货币市场工具：银行存款（包括银行活期存款、银行定期存款和银行协议存款等各类存款）、大额可转让存单、债券逆回购。
挂牌股票由于转板、并购等原因转为主板上市的，本计划所持对应股票转为相应A股股票。
其中，通过全国中小企业股份转让系统获得的拟挂牌及已挂牌企业股权和股票投资比例按市值计算为委托财产净值的0-100%，货币市场工具的投资比例为委托财产净值的0-100%。
投资限制        1、本计划不得投资于限售期超过计划到期日前1个月的股票。
2、按买入成本计算，投资于单只股票占计划资产净值的比例不超过25%。
3、按买入成本计算，计划合计投资管理人公司委托财产关联方股票的比例不得超过计划净值的30%。
4、法律法规、中国证监会以及本合同规定的其他投资限制。
由于包括但不限于证券市场波动、上市公司合并、组合规模变动等资产管理人之外的原因导致的投资比例不符合本合同约定的投资限制或投资禁止政策，为被动超标。发生上述情形时，资产管理人应在发生不符合法律法规或投资政策之日起的合理期限内进行调整，以满足法律法规及投资政策的要求。法律法规另有规定的从其规定。
投资策略        1、权益类资产投资策略
本计划根据中国经济社会的结构性变化和趋势性规律，投资于在全国中小企业股份转让系统挂牌交易的股票。在实际投资中将优选考虑具有较好行业发展空间的高成长性新三板挂牌公司。筛选标准：
（1）公司所处的行业未来1-3年发展趋势良好；
（2）公司在行业中有较高的成长性，具有明显的竞争优势；
（3）公司股票具有较好的流动性。
2、货币市场工具投资策略
本基金将在深入研究国内外的宏观经济走势、货币政策变化趋势、市场资金供求状况的基础上，分析和判断利率走势并综合考虑各类投资品种的收益性、流动性和风险特征，对基金资产组合进行积极管理。
风险控制        通过分散投资，降低本计划持有股票等权益类资产的非系统性风险。
风险收益特征        本计划是股票型资产管理计划，一般情况下其预期风险和预期收益高于混合型、债券型资产管理计划，属于高风险高收益特征的证券投资品种。其中，优先级表现出中低风险收益特征，进取级表现出高风险高收益特征。
费率结构       
管理费率        2.0%
托管费率        0.15%
认购费率        1%
业绩报酬        本计划业绩报酬于本合同到期日支付，如果合同到期日年化收益率R高于8%，则计提资产管理人业绩报酬。具体计算公式如下：
业绩报酬计提标准         计提比例           业绩报酬（H）
当R≤8%时                    0                   0
当R＞8%时                    25%            H=(R-8%)×25%×Y×T
年化收益率R的计算，以本合同终止日，资产净值为准。
R=（份额参考净值-初始委托份额净值）/（初始委托份额净值*T）；
Y=初始资产委托资金总额；
T=本计划存续的自然天数÷当年天数。
目标客户       
目标客户        本计划推广对象为管理人和推广机构现有的具有高风险承受能力和资产流动性需求不高的客户，包括个人委托人和机构委托人。

销售安排        招财猫资产管理有限公司

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