|
|
认为自己不是上市公司违法行为的责任人，却受到证监会的行政处罚，董事丁先生将证监会告上法庭，要求撤销《行政处罚决定书》中对自己的行政处罚决定。6月3日，北京市第一中级人民法院公开开庭审理了此案。
案件回放
丁先生是上市公司深圳市深信泰丰（集团）股份有限公司第三、四届董事会董事，受股东深圳国际信托投资有限责任公司委派出任董事，但不实际参与深信泰丰的经营管理。
2007年8月30日，证监会认定，上市公司深信泰丰2003年年度报告存在虚假记载，虚增存货人民币2000万元，虚增预付账款人民币651.29万元，且未披露深圳泰丰电子有限公司违规占用深信泰丰资金2651.29万元。因此，该公司被罚款30万元，公司董事长、董事总经理分别被警告和罚款5万元，被认定为其他直接责任人员的丁先生也受到了证监会的警告和罚款3万元。
庭审交锋
原告：处罚决定书证据不足
对于证监会的处罚决定，原告认为，证监会在认定丁先生作为其他直接责任人的主要证据不足。
丁先生的代理人在法庭上表示，查阅深信泰丰相关董事会会议记录可知，丁先生是股东委派挂名董事，并不实际参与经营管理。
从2002年至2007年期间召开的董事会议，丁先生只参加过四次，而对于涉及的2003年定期报告及2003年和2004年未履行临时公告事项，丁先生既没有参加也没有签名，属于完全的不知情。“这主要是因为实际控制人故意向原告隐瞒各项经营举措，导致丁先生无条件也根本无法参与经营管理，也就无法履行董事的各项职责和义务。”丁先生的代理人说。
根据《证券法》的规定，只有直接负责的主管人员和其他直接责任人员才负有信息披露完整、真实的直接责任。
同时，《上市公司信息披露管理办法》也指出，上市公司董事长、经理、董事会秘书，应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。丁先生不是直接责任人员，不应当按照直接责任人员的规定予以处罚。
“证监会在对丁先生进行处罚时，都未能明确说明丁先生存在违法行为。”丁先生的代理人在法庭上说。
被告：董事未尽勤勉义务应承担法律责任
对于丁先生的主张，证监会的代理人表示，根据公司法证券法等法律，以及证监会关于监督报告有关信息披露规定，董事会及其董事应当对定期报告的真实性完整性负责，如果董事对报告的真实性完整性无法保证，应当单独陈述理由和发表意见。
丁先生作为深信泰丰的董事会成员，同时也兼任该公司的副总经理，当时其本人虽然没有直接参加董事会，但其通过书面的方式授权了另一名董事代为行使职权。而这名董事在2003年中报和年报上都签了字。正是由于董事表决和签字行为使得深信泰丰2003年的报告得以生效和披露。在这个过程中，没有证据能够证明丁先生已经尽到及时勤勉义务，因此应当承担法律责任。
由于合议庭需要经过合议，因此该案没有当庭宣判。
庭后采访
据丁先生的代理人介绍，此次起诉并不是由于证监会处罚的数额过高，而是因为作为董事一旦受到这样的处罚，将会造成董事的责任无限放大。据他讲，现在有很多上市公司的董事都没有从上市公司获取报酬。“他们只是受股东的委托参与公司的必要会议，同时也不参加公司的经营，但是根据现在法律的要求，一旦成为股东，就要承担大量的责任。而且一旦上市公司出现问题，不论是不是公司的实际经营者都要承担责任，这显然是不公平的！”这位代理人说。同时他还向记者强调，这样的行政处罚对于董事来说是相当重的！因为根据《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》及相关法律、法规的规定，董事如果有重大违法违规记录，其在三年内不得从事证券经纪、投资咨询等业务。 |
|
收藏
分享
有用
无用